名          称

适用

体系

监督审核

1

认证发证推荐表

全部

2

证书内容确认件

全部

3

管理体系认证委托书

全部

4

获证方变更情况调查表

全部

l*

5

再认证申请表

全部

6

证书变更申请书

全部

7

管理体系认证申请评审表

全部

8

营业执照（副本）复印件或机构成立批文复印件

全部

9

相关资质证明复印件（法律法规有要求时）

全部

10

生产工艺流程图或服务提供流程图

Q/E/S/F/H

l*

11

组织简介及市场管理手册

M

12

详细的工艺描述

F/H

13

组织机构图

全部

l*

14

适用的法律法规清单（与相关认证体系有关的）

全部

15

地理位置示意图

E/S/F/H/M

16

厂区平面布置图

E/S/F/H/M

17

市场平面图

M

18

生产车间平面布置图

F/H

19

重要环境因素/重大危险源/风险清单

E/S

l

20

环境/职业健康安全目标、指标和管理方案

E/S

l

21

受审核方守法证明原件（可行时）

E/S

22

信用证明

M

23

污染物排放/作业环境尘毒噪监测报告

E/S

l

24

环境批复/安全批复/职业病危害预评价批复

E/S

l

25

“三同时”验收报告（环境、安全、职业病预防）

E/S

l

26

主要生产和检测设备清单

F/H

27

市场硬件设备一栏表

M

28

详细的产品描述（包括原辅料及终产品）

F/H

29

危害分析工作单

F/H

30

SSOP/OPRP、HACCP计划表

F/H

31

型式实验报告

K

32

食品安全检测报告

F/H/M

l

33

第一阶段

第一阶段审核报告

全部

34

第一阶段不实施现场审核的申请（适用时）

Q/E/S/H/M

35

审核任务书

全部

36

签到表

全部

37

审核计划

全部

38

第一阶段审核问题清单（适用时）

全部

39

核查记录表

全部

40

审核准备会记录（适用时）

全部

41

审核报告

全部

42

监督审核报告

全部

l

43

审核报告+生产一致性报告（COP REPORT）

K

44

第二阶段

审核任务书

全部

l

45

签到表

全部

l

46

审核计划

全部

l

47

不符合项报告及纠正措施见证材料（适用时）

全部

l

48

核查记录表

全部

l

49

审核准备会记录（适用时）

全部

l

50

审核材料审查细则

全部

51

审核人员商调函（适用时）

全部

l

52

认证评定表（由认证审定小组上报）

全部

53

认证评定反馈意见表（适用时）

全部

54

监督审核认证评定表

全部

55

审核项目推进表

Q/E/S/F/H

l*

56

认证场所清单（适用时）

全部

l

57

观察项清单（适用时）

全部

l

58

汇款凭证复印件

全部

l

59